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2020證券從業資格金融市場基礎知識練習題

發表時間:2020/2/21 17:17:23 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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1.按收益保障性分類,結構化金融衍生產品可分為()。

Ⅰ保證最高收益型產品

Ⅱ非收益保證型產品

Ⅲ保證適中收益型產品

Ⅳ收益保證型產品

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.我國證券業的自律性組織主要包括()

Ⅰ證券公司

證券交易

Ⅲ證券業協會

Ⅳ證監會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.以凈資本為核心的經營風險控制制度具有以下()的特點。

Ⅰ.公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤

Ⅱ.公司業務規模與風險資本動態掛鉤

Ⅲ.風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤

Ⅳ.公司盈利能力與凈資本水平動態掛鉤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導,從()等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

Ⅰ全球的風險管理體系

Ⅱ全面的風險管理范圍

Ⅲ全新的風險管埋方法

Ⅳ全員的風險管理文化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.普通股股東享有的基本權利為()

Ⅰ轉讓股票

Ⅱ了解公司生產經營關鍵技術

Ⅲ資產收益權和剩余財產分配權

Ⅳ公司重大決策參與權

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案:B

解析:按收益保障性分類,結構化金融衍生產品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類。其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

2.答案:B

解析:證券公司屬于中介機構,證監會屬于監督管理機構。

3.答案:A

解析:以凈資本為核心的經營風險控制制度具有以下特點:(1)公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤;(2)公司業務規模與風險資本動態掛鉤;(3)風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤。

4.答案:C

解析:全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導,從全球的風險管理體系、全面的風險管理范圍、全新的風險管埋方法、全員的風險管理文化、全額的風險管理計量等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

5.答案:B

解析:轉讓股票是其他權利,不屬于基本權利。

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